企業資質新標準考核指標說明

 

一、企業資產

（一）凈資產

1．企業凈資產以企業申請資質前一年度或當期經審計的財務報表中凈資產指標為準考核。凈資產指標指的是財務報表中的所有者權益。如果前一年度的財務報表尚未出具的、企業資產發生變化的，或企業成立時間不滿一年的（非新設立），需提供當期經審計的財務報表。

2．申請多項資質的，企業凈資產不累加計算考核，按企業所申請資質和已擁有資質標準要求的凈資產指標最高值進行考核。

3．首次申請資質的，以企業工商營業執照所載注冊資本為準考核。

（二）廠房

4．廠房包括企業自有或租賃的廠房。自有廠房需提供產權證明。租賃廠房需提供租賃方的產權證明、租賃合同，如果涉及轉租的，從申請單位到廠房所有人之間的合同關系需提供完整，且所有租賃合同需在合同有效期內。

該類資質包括鋼結構一級、二級，幕墻一級專業承包資質）。

5．如果一家企業同時擁有幕墻及鋼結構資質，企業擁有的廠房可以共用。

6．如果企業擁有多個廠房，廠房面積可以累計。

二、企業主要人員

（一）主要人員的基本要求

7．企業主要人員包括：注冊執業人員、技術職稱人員（包括技術負責人）、現場管理人員、技術工人等4類人員。

8．企業主要人員要求60周歲及以下且由企業為其繳納社會保險的人員。退休人員不予認定。

9．企業主要人員在兩家及以上企業受聘的，不作為資質標準要求的有效人員考核。

10．除注冊人員外，職稱人員、現場管理人員、技術工人不要求獲取證書時所在單位與申報單位一致。

11．企業申請某一類別資質，企業主要人員中每類人員數量、專業、工種均應滿足標準要求。一個人具有多個專業、工種、證書的，只能作為一人考核，但一人擁有注冊建造師和中級及以上職稱的，可以同時作為注冊人員和中級及以上職稱人員考核。

如：企業申請建筑工程總承包資質，其中一名建造師同時具有建筑工程和機電工程工程專業，只能作為一名有效注冊人員進行考核。如果該人同時擁有結構專業中級職稱和施工員證書，可以同時作為職稱人員進行考核，但不可以作為現場管理人員進行考核。

12．企業同時申請多個類別資質，企業主要人員中每類人員數量、專業、工種不累加計算考核，按照每個類別資質的標準要求，以企業所有人員作為考核范圍分別進行考核。擁有多個專業、工種、崗位證書的，可按照申請的各類別資質分別予以考核。

如：企業同時申請建筑工程和市政公用工程總承包資質，其中一名建造師同時具有建筑工程和市政公用工程專業，可以分別作為建筑工程專業注冊建造師和市政公用工程專業注冊建造師考核，如一個人同時具有建筑工程職稱證書和道路工程畢業證書，可分別作為企業申請建筑工程和市政公用工程總承包資質要求的職稱人員考核；如企業同時申請建筑工程總承包和鋼結構工程專業承包資質時，其中一名建筑工程專業的建造師，可以分別作為兩項資質的有效人員進行考核。

13．企業主要人員應提供社會保險繳費單位與申報單位一致的社會保險證明。社會保險證明是指社會統籌保險基金管理部門出具的基本養老保險對賬單或加蓋社會統籌保險基金管理部門公章的單位繳費明細，以及企業繳費憑證（社會保險繳費發票或銀行轉賬憑證、地方稅務局出具的稅收通用繳款書或完稅證明）；社會保險證明應至少體現以下內容：繳納保險單位名稱、人員姓名、社會保障號（或身份證號）、險種、繳費期限等內容。

14．凡上級公司、子公司、人力資源服務機構等其他單位繳納或個人繳納的社會保險均不予認定。

15．企業外地分公司繳納社保除以下情況外，其他情況均不予認可：注冊在上海的施工企業在外地分公司繳納社保的技術工人可以作為本企業有效的技術工人申報。

16．協議保留勞動關系人員、征地勞動力安置人員、上海本市分公司繳納的社會保險在資質申請前，提交相關材料后可以予以認定。具體材料要求如下：

（1）上海分公司繳納社保人員

1）、本企業的申請報告

2）、本企業的營業執照、機構代碼證復印件、

3）、上海本地分公司的營業執照、機構代碼證復印件

4）、本企業及分公司的社保繳費明細表或核定單（需有企業名稱和社保登記號碼）

（2）協保人員

1）企業的申請報告(附個人的情況說明）

2）個人身份證復印件（年齡要求：男1957年12月31日前出生，女1962年12月31日前出生）

3）再就業服務中心、下崗人員原單位與下崗人員三方簽訂的保留勞動關系協議

4）本企業的營業執照、機構代碼證復印件

5）企業為個人繳納所得稅的納稅證明（證明應有個人姓名及單位名稱）

（3）、征地勞動力安置人員

1）聘用單位的申請報告(附個人的情況說明）

2）個人身份證復印件

3）勞動和社會保障行政部門出具的相關證明

4）聘用單位的營業執照、機構代碼證復印件

5）征地單位的機構代碼證復印件

6）聘用單位為個人繳納所得稅的納稅證明（證明應有個人姓名及單位名稱）

（二）個人業績要求

17．只有在施工資質設立及增項時對技術負責人（或注冊建造師）提出了業績要求，要求提供作為施工項目經理或項目技術負責人主持完成的項目。

18．個人業績對完成年限的要求與相應的企業業績相同。均為近5年或近10年完成的項目。

19．“業績要求不少于2項”中的“項”是指獨立的施工合同所包含的工程內容。2項業績可以是滿足二級以上標準要求的同類或不同類的業績。

20．業績指標為“...1項或...2項”的，只需滿足其中任一指標即可。

如建筑工程二級總承包業績中要求“地上12層以上的民用建筑工程1項或地上8-11層的民用建筑工程2項”，企業申請房建三級總承包資質時，只需提供兩項地上8層以上的民用建筑工程即符合要求。

21．業績指標為累計指標的，技術負責人（或注冊建造師）主持完成的業績不做累計考核。

如：公路工程施工總承包二級資質標準中要求：“近10年承擔過下列3類工程施工，工程質量合格。（1）累計修建三級以上公路路基200公里以上……”，企業申請公路工程施工總承包三級資質時，技術負責人（或注冊建造師）提供的主持完成的個人業績應當是三級以上公路的路基工程項目即可，長度不做限制。

22．如果項目實施過程中發生項目經理變更的，只有工程竣工驗收時的項目經理方可將該項目作為個人業績申報。

（三）企業法人代表、企業負責人、總工程師

23．企業法人代表、企業負責人、總工程師作為企業主要管理人不做考核要求，相關信息在申請表的企業基本情況中填寫即可。

24．企業法人代表、企業負責人、總工程師可以為同一個人。

25．如果總工程師同時作為技術負責人申報的話，按照技術負責人的要求考核。

（四）技術負責人

26．每個資質類別均應明確一名專業技術負責人。技術負責人在資歷、專業職稱等方面按企業所申請資質的相應標準要求進行考核。技術負責人在滿足要求的情況下可以在同一家企業中兼任多項資質的技術負責人。

27．技術負責人從事工程施工技術管理工作經歷不要求必須在有施工資質的單位完成。項目管理單位、建設單位、質量安全監督部門從事工程技術管理的經歷也予以認可。工作經歷的時間長短按照月份進行累計。

28．技術負責人如果同時擁有中級以上職稱和注冊證書的，可以同時作為該類別資質中級以上職稱人員和注冊人員考核。

29．預拌混凝土專業承包資質中同時對技術負責人和實驗室負責人提出了要求。實驗室負責人也需填寫技術負責人的相關情況表。技術負責人和實驗室負責人可以是同一個人。

（五）注冊人員

30．企業申報人員中若存在一人具有多個執業資格，分別注冊在不同企業的，屬于重復注冊，資質許可機關不予批準其資質申請。

31．《標準》中未標明注冊建造師、注冊建筑師、注冊結構工程師等級的，二級或一級注冊建造師、注冊建筑師、注冊結構工程師均滿足要求。

32．《標準》中未對建造師的專業提出要求的，僅考核建造師的數量。

33．《標準》中要求“A專業、B專業注冊建造師合計不少于××人”，不要求所列專業必須齊全，但所有建造師必須是A專業或B專業，如果《標準》中對A專業或B專業建造師有額外人數要求時需同時滿足。

如：建筑工程總承包一級資質“建筑工程、機電工程專業一級注冊建造師合計不少于12人，其中建筑工程專業一級注冊建造師不少于9人”。建筑工程專業一級建造師至少9人，其他3個一級建造師只能是建筑工程或機電工程專業的。

該類資質包括：建筑、冶金、機電工程總承包資質；電子與智能化、橋梁、隧道、機場場道、民航空管及機場弱電系統、機場目視助航、港行設備安裝及水上交管、水工金屬結構制作與安裝、水利水電機電安裝工程專業承包資質。

34．《標準》中“A與B專業注冊建造師不少于X人，其中一級注冊建造師不少于X人”，一級建造師的專業也必須是A專業或B專業。

如：電子與智能化工程專業承包二級資質標準：機電工程、通信與廣電工程專業注冊建造師合計不少于4人，其中一級注冊建造師不少于2人。這2個一級建造師的專業也要求是機電工程或通信與廣電工程專業。

該類資質包括：電子與智能化工程二級、城市及道路照明工程一級、海洋石油工程二級專業承包資質。

（六）職稱人員

35．中級及以上職稱人員的“相關專業”以職稱證書或畢業證書所載專業進行考核。

如果職稱人員同時擁有注冊建造師或勘察設計類注冊工程師執業資格證書，注冊專業可以作為職稱人員的相關專業進行認定。

36．職稱證書只認可由地級市以上的人力資源管理部門或授權單位頒發的工程序列職稱。本市及外省市頒發證書均予認可。農村系列職稱等非工程序列職稱不予認可。

37．《標準》中對職稱人員專業做了限定，且要求專業齊全的，是指申報人員應由具有相應專業的中級以上職稱人員組成，且每個專業至少有一人。

如：建筑工程施工總承包一級資質中要求：“建筑工程相關專業中級以上職稱人員不少于30人，且結構、給排水、暖通、電氣等專業齊全”，是指30人應當由具有建筑工程相關專業（結構、給排水、暖通、電氣等4個專業）中級以上有職稱人員組成，且結構、給排水、暖通、電氣各專業至少有1人，其他專業人員不予認可。

該類資質包括：建筑、礦山、冶金、市政公用、機電工程總承包資質。

地基基礎、起重設備安裝、電子與智能化、消防設施、橋梁、隧道、鋼結構、建筑機電安裝、建筑幕墻、古建筑、城市及道路照明、水工金屬結構制作與安裝、水利水電機電安裝、河湖整治、海洋石油、環保工程專業承包資質。

38．《標準》未對職稱人員專業做限定，但要求專業齊全的，是指要求齊全的專業至少各有1人，其他人員專業不做要求。

如：港口與航道工程總承包資質標準中要求：“工程序列中級以上職稱人員不少于60人，其中港口與航道工程、機械、電氣等專業齊全。”，是指60人中至少有1名港口與航道工程專業，1名機械專業，1名電氣專業中級以上職稱人員，其他57人應具有工程序列中級以上職稱，專業不做要求。

該類資質包括：港口與航道工程、石油化工工程總承包資質。

防水防腐保溫、機場場道、民航空管及機場弱電系統、機場目視助航、港口與海岸、航道、通航建筑物、港航社保安裝及水上交管工程專業承包資質。

39．《標準》中對職稱人員專業做了限定，且未要求專業齊全的，是指申報人員中包括相應專業即可，每一類專業人員數量不作要求。

如：水利水電工程施工總承包資質中要求：“水利水電工程相關專業中級以上職稱不少于60人”，指具有水利水電工程相關專業人員總數必須滿足60人?！稑藴省分兴姽こ趟嚓P專業每個專業人數不限，也不要求必須所有專業齊全。

模板腳手架專業承包資質中要求：“結構、機械、電氣等專業中級以上職稱人員不少于5人”，是指結構、機械、電氣職稱人員合計不少于5人，但每個專業的人數不限，也不要求必須所有專業齊全。

該類資質包括：公路工程、鐵道工程、水利水電工程、電力工程、通信工程總承包資質。

模板腳手架、建筑裝修裝飾、公路路面、公路路基、公路交通、鐵路電務、鐵路鋪軌架梁、鐵路電氣化、輸變電工程專業承包資質。

40．《標準》中防水防腐保溫工程專業承包一級資質標準中要求：“工程序列中級以上職稱和注冊建造師合計不少于15人，且結構、材料或化工等專業齊全”。考核時，結構專業中級以上職稱至少1人，材料或化工專業中級以上職稱至少1人。其他13人只要是工程序列中級以上職稱或注冊建造師即滿足要求，不做專業考核。建造師的數量不做要求。

防水防腐保溫工程專業承包二級級資質標準中要求：“工程序列中級以上職稱和注冊建造師合計不少于3人，且結構、材料或化工等專業齊全”?？己藭r，結構專業中級以上職稱至少1人，材料或化工專業中級以上職稱至少1人。其他1人只要是工程序列中級以上職稱或注冊建造師即滿足要求，不做專業考核。建造師的數量不做要求。

（七）現場管理人員

41．在委人才服務考核評價中心按照住建部要求全面開展“八大員”的考核發證以前，設定為過渡期，過渡期內對八大員的認定方案如下（過渡期內現場管理人員的證書發放機構具體詳見附錄）：

1）目前由相關協會已經頒發的施工員、質量員、材料員、資料員、機械員、安全員證書予以認定。同時在過渡期內，相關協會可以繼續開展人員培訓考核工作，協會新發證有效期統一設定為2016年12月31日。

2）勞務員、標準員，因本市從未開展過相關考核工作，在上海市建設行業崗位考核指導中心尚未啟動考核工作前，允許具備條件的協會培訓發證，暫不考核，規定證書有效期至2015年12月31日。

3）對中國造價協會頒發的造價員予以認定，對建筑施工行業協會培訓頒發的測量員證書予以認定，對工程檢測行業協會培訓發證的取樣員作為試驗員予以認定，對相關協會發放的材料員作為試驗員予以認定。

42．在委人才服務考核評價中心按照住建部要求開展“八大員”的考核發證以后，現場管理人員的認定規則如下：

1）施工員、質量員、材料員、資料員、機械員、勞務員、標準員以住房城鄉建設領域國家職業證書（住建部人事司統一印制）予以認定。

2）安全員以上海市建管委統一印制證書予以認定。

3）試驗員根據滬建管【2014】758號文件的要求，以住房城鄉建設領域國家職業證書（住建部人事司統一印制）的材料員予以認定。

4）造價員以中國造價協會統一印制證書予以認定。

5）在住建部有進一步明確要求之前，測量員以上海市建筑施工行業協會培訓頒發的證書予以認定。

43．外省市住房城鄉建設管理部門頒發的住房城鄉住建部統一制作證書的“七大員”，即施工員、質量員、材料員、資料員、勞務員、標準員、機械員，外省市住房城鄉建設管理部門頒發的安全員，中國造價協會頒發的造價員，以及國務院相關部門或有關行業協會認可的崗位（資格）證書、崗位培訓考核合格證書、安全生產考核合格證書、職業資格證書均予以認可。

外省市頒發現場管理人員證書機構名錄詳見附件（2015.7.27更新）。

44．《標準》中現場管理人員崗位證書齊全是指企業申報人員中相應崗位證書人員至少有1人，每一種崗位證書人員數量不做要求。

如：機場場道專業承包資質標準中要求：“持有崗位證書的施工現場管理人員不少于30人，且施工員、質量員、安全員、材料員、資料員等人員齊全”，是指持有崗位證書的施工現場管理人員30人中至少有施工員、質量員、安全員、材料員、資料員各1人，其余人員可以是施工員、質量員、安全員、材料員、資料員、勞務員、造價員、測量員、試驗員、標準員、機械員中任意一種人員。

（八）技術工人

45．本市頒發的技術工人證書包括人保局和建管委聯合頒發的技能培訓證書（一證雙印）、市建管委頒發的特種作業工證書、經市建管委認可的機構或企業頒發的職業培訓合格證書。對于資質標準中所要求的技術工人按照以下原則進行認定：

1、如果標準中對等級有中級工要求的，等級工證書中的中級工（4級）、高級工（3級）、技工（2級）、高級技工（1級）都予認可。如果對專業沒有要求的（包括地基基礎工程、起重設備安裝工程、防水防腐保溫工程、模板腳手架、城市及道路照明工程、核工程各等級及建筑裝飾裝修二級資質），初級工（5級）及以上都予認可。具體對照表見附件。

2、尚未實施職業鑒定的缺項技術工人證書，認定注冊在本市的特級企業頒發職業培訓合格證書。如“一證雙印”證書產生新增工種，對應的企業證書失效。企業頒發的職業培訓合格證均可作為中級工證書認定。

3、上海市建設和管理委員會頒發的上海市建筑施工特種作業人員操作資格證可以作為施工新標準中的技術工人予以認定。證書等級按照中級工予以認定。具體對照表見附件四。（2015.7.27日更新）

46．外省市人保部門或住房城鄉建管部門頒發的技能培訓證書予以認可。

47．注冊在上海的勞務企業的技術工人可以作為企業主要人員中的技術工人同時申請本企業的勞務資質，以及全資或絕對控股的母公司申請施工總承包資質。如果總承包資質企業的子公司注冊在外省市，該子公司的人員不能作為有效人員進行申報。

48．企業申請總承包資質如何使用子公司技術工人的，在資質申請前需由申請總承包資質的企業申請與一家已取得勞務資質的企業建立關聯關系，通過系統上傳以下材料，經審核后予以認定：

1）勞務企業的工商機讀證明

2）勞務企業的章程（非法人獨資企業提供）

49．《標準》中未對技術工人的工種作出要求的，不對技術工人的工種進行考核。

50．《標準》中對技術工人的專業做了限定，但未要求專業齊全的，是指申報人員中包括相應專業即可，每一類專業人員數量不作要求。

如：防水防腐保溫工程專業承包一級資質中要求：“防水工、電工、油漆工、抹灰工等技術工人不少于30人”，是指防水工、電工、油漆工、抹灰工合計不少于30人，但每個專業的人數不限，也不要求必須所有專業齊全。

三、設備

51．《標準》中明確要求的設備應為企業自有設備，以企業設備購置發票為準進行考核；其中，申請港口與航道施工總承包資質的，需提供所屬權證明和設備檢驗合格證明。設備購置發票或權屬證明的單位需與申請單位一致。

52．不是從設備供應商直接購置的設備，即二手設備不予認定。（2015年6月16日更新）

四、企業業績

53．一項工程業績的考核單位是單位工程，如果一項工程合同中包含多個單位工程的，可以分別作為有效業績申請不同業績指標。

54．一項工程業績同時滿足多項技術指標的，只作為一項指標考核。《標準》中分別考核累計和單項技術指標的，同一業績可同時考核，其中申請鐵路方面資質的除外。

55．業績要求的“×類中的×類”必須分別滿足，不能相互替代。例如建筑工程一級資質標準，要求企業完成“4類中的2類以上工程”，是指企業完成的工程中，高度、層數、單體面積、跨度等4項指標中至少滿足2項，否則即為業績不達標。

56．企業申請多項資質的，工程業績應當分別滿足各項資質標準中所要求的條件。

57．申請工程施工總承包資質的，如果能夠明確劃分獨立發揮功能的單位工程的，單位工程竣工驗收合格后，可作為施工總承包業績考核，例如：一個房建單體、一座廠房、一座橋、一段路均可作為一個單位工程進行認定。

但是如果將無法獨立發揮功能的結構體劃分為單位工程，需整個工程竣工或交工驗收合格后，方可作為施工總承包業績考核。例如：將道路的基層、面層分別劃分為單位工程的。

申請專業承包資質時，待包含專業承包工作內容的分部分項驗收合格后，即可作為施工專業承包業績考核。

所有單位工程驗收、工程竣工驗收、分部分項驗收證明都需要加蓋建設方、設計方、施工方、監理方四方公章。

58．企業施工總承包的工程，不論該工程是否實行分包，均可作為該企業的施工總承包業績考核。

59．申請專業承包資質的，專業承包單位與施工總承包單位或業主簽訂的合同予以認可。企業施工總承包的工程中未實行分包的工程，不可以作為業績申請相應的專業承包資質。

60．《標準》中要求的“近5年”或“近10年”，是指單位工程驗收合格（總承包）、工程竣工驗收合格（總承包）或分部分項驗收合格（專業承包）的時間自申請資質年度起逆推5年或10年。如：申報年度為2015年，“近5年”的業績年限是指2010年1月1日之后驗收合格項目。超過時限的代表工程業績無效。

61．施工總承包工程范圍包括主體工程和配套工程。配套工程不得單獨作為企業申報施工總承包資質工程業績考核。

62．超越本企業資質承包工程范圍的代表工程業績無效。超越本企業資質承包工程包括以下情況：

1）在取得資質前簽訂合同的工程。

2）超過現有資質承攬范圍承接的工程。

3）資質整改、撤回、注銷、撤銷或過期后簽訂合同的工程。

63．企業以境外承包工程作為代表業績申報的，不考核其是否超越資質承包工程范圍，也不考核其境外承接工程的承發包關系是否符合中國的管理規定。例如：具有專業承包資質的單位在境外與一家無資質的施工總包單位簽訂了分包合同，相關業績也予以認可。對于海外業績按照以下原則進行認定：

1）境外承攬的總承包項目如果是援外項目的，需提供商務部經商處出具的相關證明；境外承攬的總承包項目如果是海外優買優貸項目或國際承包項目的，需提供《對外承包工程項目投（議）標核準證》。

2）境外承攬的分包項目需提供總承包單位的相關業績證明材料、及總承包單位對分包項目的證明材料。

64．企業申報的工程業績中項目負責人在工程業績實施中存在非本企業注冊建造師、不具備注冊建造師資格、超越注冊建造師執業范圍執業、或者違反有關規定同時在兩個及以上項目擔任項目負責人的，企業該項工程業績無效。

65．保密工程不得作為企業代表工程業績申報。

66．以聯合體方式承接的工程不作為有效業績考核。（2015年6月16日更新）

67．單項合同額按照單項合同所載合同價進行考核，工程結算費用僅作參考。

68．高度應為從標高正負零算起至檐口的高度。

69．建筑工程層數是指正負零到檐口之間的樓層數，其中，設備層不計算在內，躍層按單層計算。

70．群體建筑（無論基礎是否相連）不作為單體建筑面積業績考核。

群體建筑如果基礎相連，所有地下結構的面積及地面上某一單體面積累計可以作為單體建筑面積業績考核

71．輕鋼、網架結構跨度業績不作為建筑工程施工總承包跨度業績考核。

輕鋼、網架結構包括：網架、網殼、單層鋼架、排架、多層框架、索膜結構、壓型供板等鋼結構工程（摘自輕型鋼結構工程設計 專項資質標準）。

72．建筑工程總承包業績中，民用建筑工程是指直接用于滿足人們的物質和文化生活需要的非生產性建筑，主要包括：商住樓、綜合樓、辦公樓、教學樓、賓館、宿舍及其他民用建筑工程；構筑物是指不具備、不包含或不提供人類居住功能的人工建造物，比如水塔、水池、過濾池、澄清池、沼氣池等；工業建筑工程是指從事物質生產和直接為生產服務的建筑工程，主要包括生產（加工）車間、實驗車間、倉庫、獨立實驗室、化驗室、民用鍋爐房、變電所和其他生產用建筑工程。

73．企業因負有工程質量、生產安全事故責任被降級、吊銷資質，或因弄虛作假申報資質被通報批評、撤銷資質的，其被通報批評、撤銷資質、降級、吊銷資質前中標或簽訂合同的工程，不得作為代表工程申報。

五、其他

74．持有特種工程專業資質的企業需按照滬建管【2015】108號文的要求進行換證。

75．特種工程專業標準中提到的特種專業人員需提供市建管委發放的特種作業人員證書。

附錄：

1、現場管理人員證書發放機構一覽表（過渡期）

2、上海市建設行業職業技能各鑒定點一覽表

3、等級工證書工種對照表

4、特種作業工證書工種對照表（2015.7.27更新）

現場管理人員證書發放機構一覽表（過渡期）